Binance chiede la protezione del tribunale contro la Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti, sostenendo che l’autorità di regolamentazione sta effettuando una “pesca investigativa” attraverso le sue ampie richieste di scoperta.
In un documento del tribunale, datato 14 agosto, l’azienda sostiene di aver ottemperato seriamente a una direttiva del tribunale di giugno.
La SEC, tuttavia, ha avanzato richieste “eccessive” di informazioni, sostiene Binance. I regolatori stanno essenzialmente chiedendo “ogni singolo documento in possesso (di Binance) relativo agli asset dei clienti”, si legge nel documento.
La direttiva di giugno ha permesso alla SEC di indagare sulle pratiche di Binance relative alla custodia, alla sicurezza e all’accessibilità degli asset dei clienti.
“BAM ha lavorato in buona fede, ma la SEC è fermamente convinta che l’ordine di consenso le dia carta bianca per indagare su ogni aspetto delle pratiche di custodia degli asset di BAM senza alcuna limitazione percepibile”, si legge nel documento.
Binance sostiene che le richieste della SEC sono fuori luogo, poiché le procedure di custodia degli asset dell’exchange non sono state l’oggetto principale della causa della SEC.
Binance ha sottolineato di aver fornito dettagli sugli asset dei clienti e ha contestato la mancanza di prove da parte della SEC che suggeriscano un uso improprio di questi asset.
Inoltre, Binance ha criticato la richiesta da parte della SEC di tutte le comunicazioni dal novembre 2022 su un’ampia gamma di argomenti, molti dei quali, secondo Binance, non sono correlati agli asset dei clienti.
Binance ha anche espresso riserve sulla richiesta della SEC di intervistare sei membri del suo staff e dirigenti, tra cui il CEO Changpeng Zhao.
L’exchange ha risposto che i suoi top leader “non hanno una conoscenza unica e di prima mano dei fatti che riguardano la sicurezza, la custodia e il trasferimento degli asset dei clienti”.
Binance ha proposto di intervistare il personale senior che supervisiona direttamente i fondi dei clienti, ma sostiene che la SEC abbia ignorato questa offerta.
Le misure di protezione richieste da Binance limiterebbero la SEC a interrogare solo quattro dipendenti della borsa, escludendo Zhao e il CFO.
Inoltre, impedirà alla SEC di interrogare gli intervistati su argomenti che esulano dall’ambito dell’ordine e cesserà le richieste di comunicazioni non correlate ai beni dei clienti.
A giugno, la SEC ha avviato un’azione legale contro Binance e Binance.US, accusandoli di gestire uno scambio di titoli non autorizzato e di vendere titoli non registrati.
La denuncia identificava anche Zhao come un influencer chiave.
Separatamente, Binance è anche alle prese con una causa della Commodity Futures Trading Commission, che la borsa sta cercando di far archiviare.